上交所：“十四五”以来打击财务造假或占用担保案件170余单 各类退市合计93家

中证报中证网讯（记者 黄一灵）10月17日，上海证券交易所发布该所“十四五”改革发展情况回顾。上交所表示，凝聚各方“合”力将“大投保”理念落到实处，是“十四五”时期上交所构建良好市场生态的重要特征。

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一是强监管维护市场公开公平公正。“十四五”以来，上交所坚持监管“长牙带刺”，推出新一代公司监管画像系统，从严打击投资者深恶痛绝的欺诈发行、财务造假、资金占用等违法违规行为，作出纪律处分近800单，“零容忍”打击财务造假或占用担保案件170余单，“强威慑”惩治违规减持行为50余单。推动多元常态化退市机制持续显效，两次退市制度改革平稳落地，各类退市合计93家，其中强制退市70家、通过主动退市等多元化出清23家。同时，持续加强异常交易监控，切实维护市场平稳运行。

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二是出实招增强投资者获得感。具体包括：支持鼓励上市公司实施分红，倡导一年多次分红，“十四五”以来沪市年均股息率接近2.5%；健全“交易所—会员—投资者”三级投资者教育保护机制；完善投资者适当性管理体系，制定修订主板、科创板、港股通等业务风险揭示书必备条款，让投资者更好匹配相适应的投资产品；以“赔偿”促“保护”，配合推动先行赔付案例落地、代表人诉讼常态化；广泛服务投资者需求，做优“我是股东”“走进上交所”等品牌活动，制作音视频投教作品超3000件，组织营业部宣讲等活动近6000场，线下合作课程覆盖54所高校10万余名学生；搭建投资者与上市公司沟通桥梁，推动沪市公司树牢公众公司意识，实现年报业绩说明会全覆盖，组织投资者“走进沪市上市公司”超1600场。

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三是优作风提升市场满意度。“十四五”以来，上交所持续推进“开门办审核、开门办监管、开门办服务”专项行动，业务咨询量超15万次，举办“部门负责人接待日”等活动超300场。连续三年推出为市场办实事清单，累计减费让利约40亿元。推进构建简明友好型规则体系。深入上市公司走访2000余家次，协同解决市场主体急难愁盼问题。加快推进数字化转型，构建全产品网上综合服务体系，一网通办门户和移动端实现近500项业务线上集成，提升使用者便利度，开通上市公司股东会网络投票“一键通”服务，投资者参与数量大幅提升。